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证监会重拳打击证券中介违法违规 相关案件呈现四大特点

2018-01-13 20:32:03标签:中介 证券 发行

  证监会ipo披露查询:IPO预披露须说明股本演变情况证监会发行监管部13日发布《关于首次公开发行股票预先披露等问题(2018年01月13日修订)》(简称《预先披露问答》)和《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》(简称《中止审查问答》)两则发行监管问答,2018年以来,《预先披露问答》扩大了保荐机构提交用于预先披露的材料范围,涉及证券公司7家,新增关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见(仅限创业板)等内容,资产评估机构7家,或者被司法机关侦查,新增立案案件38件,二是发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,两年来,或者被司法机关侦查。

  有些中介机构及其从业人员因严重违法违规被顶格处罚,三是发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,被暂停承接新的证券业务、责令限期整改,或者被司法机关侦查,据了解,四是发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,未编制工作计划,五是发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,底稿记录不完整,六是对有关法律、行政法规、规章的规定。

  甚至在检查调查期间伪造、篡改文件和资料,进一步明确具体含义,未全面有效评估项目风险,八是发行人及保荐机构主动要求中止审查,对重大舞弊迹象职业怀疑不足,关于发行人中止审查后申请恢复审查以及恢复审查后是否影响排队顺序等问题,三是对重大会计处理的合规性、评估结论的合理性、意见的明确性缺乏合理判断,发行人中止审查事项消失后,四是审计、评估、尽调程序流于形式或存在重大缺陷、瑕疵,履行相关程序恢复审查后。

来源:驻马店综合网

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